La irrupción de la responsabilidad legal de las personas jurídicas (ya sea en sede penal, civil o administrativa) en los ordenamientos jurídicos de Iberoamérica ha auspiciado la aparición de una nueva forma de entender y combatir  la  criminalidad  corporativa.  La  apuesta  del  legislador  nacional  e  internacional  por  implicar  a  las personas colectivas en la prevención y detección de actos ilícitos vinculando su responsabilidad con la adopción de un catálogo de requisitos y medidas de control y vigilancia activa, hace que el cumplimiento normativo se haya convertido en una disciplina determinante para el buen gobierno de organizaciones y empresas. En este sentido, el interés académico del Máster responde a la necesidad de formar a profesionales cualificados en una disciplina  novedosa,  de  gran  relevancia  social  para  el  mundo  del  derecho  y  de  la  empresa  y  con  amplias expectativas de futuro.

El carácter estratégico que representan la gestión del compliance empresarial y la defensa de la persona jurídica en  el  proceso  penal,  obligan  a  la  adquisición  de  nuevos  conocimientos,  competencias  y  habilidades profesionales  cuya  importancia  hoy  en  día  ha  sido  ampliamente  reconocida  y  respaldada  desde  distintos sectores sociales entre los que se incluye el poder judicial.

Con  este  máster  se  pretende  posicionar  a  la  Universidad  de  Salamanca  en  el  panorama  académico  de Iberoamérica con la incorporación de un título teórico-práctico basado en la formación integral en un nuevo campo de conocimiento.

Objetivos del título:

Los destinatarios principales de este Máster son los profesionales y académicos con necesidades formativas específicas en el diseño, implementación y seguimiento de políticas, protocolos y programas de compliance, así como  en  cualquier  labor  jurídica  o  económica  relacionada  con  la  responsabilidad  legal  de  las  personas colectivas.

En este sentido, el objetivo del título es doble. Por un lado, se persigue poner a disposición del estudiante un programa  integral  que  aglutine  los  conocimientos  jurídicos,  organizativos  y  de  buen  gobierno que  resultan imprescindibles para conocer, interpretar y resolver los problemas comúnmente asociados a la regulación de la responsabilidad  legal  de  las  personas  colectivas;  especialmente,  desde  la práctica  del  compliance en  sus distintas  modalidades.  Y,  por  otro,  formar  especialistas  e  investigadores  para  que  puedan  adquirir  las competencias necesarias bien para la docencia y capacitación de terceros o bien para su propia formación y reciclaje.

Competencias Básicas (+ Generales):

COMPETENCIAS BÁSICAS:

CB06: Poseer y comprender conocimientos que aporten una base u oportunidad de ser originales en el desarrollo y/o aplicación de ideas, a menudo en un contexto de investigación.

CB07: Los estudiantes sabrán aplicar los conocimientos adquiridos y su capacidad de resolución de problemas en entornos nuevos o poco conocidos dentro de contextos más amplios (o multidisciplinares) relacionados con su área de estudio.

CB08: Los estudiantes serán capaces de integrar conocimientos y enfrentarse a la complejidad de formular juicios  a   partir   de   una  información  que,   siendo  incompleta   o  limitada,   incluya   reflexiones  sobre   las responsabilidades sociales y éticas vinculadas a la aplicación de sus conocimientos y juicios.

CB09: Los estudiantes sabrán comunicar sus conclusiones —y los conocimientos y razones últimas que las sustentan— a públicos especializados y no especializados de un modo claro y sin ambigüedades.

CB10. Los estudiantes poseerán las habilidades de aprendizaje que les permitan continuar estudiando de un modo que habrá de ser en gran medida auto dirigido o autónomo.

COMPETENCIAS GENERALES:

CG01: Los estudiantes conocerán los fundamentos y efectos jurídicos, económicos, sociales e institucionales que se derivan de la  implementación de un sistema de gestión de compliance, y aprenderán y valorarán los mecanismos preventivos y represivos que en los Estados democráticos de Derecho se diseñan para combatir los ilícitos penales y las malas prácticas corporativas.

Competencias Específicas:

CE01: Realizar un análisis multidisciplinar de los elementos estructurales, organizativos e institucionales con los que cuenta el Estado de Derecho para combatir la criminalidad corporativa con condicionantes complejos, tanto externos como internos, especialmente referidos al ámbito iberoamericano.

CE02: Analizar cuestiones relacionadas con la configuración, mejora, seguimiento y evaluación de los sistemas de gestión de compliance aplicados por los agentes del sector privado tomando conciencia de su importancia para el sector público.

CE03: Evaluar el diseño y aplicación de las medidas de compliance y de las decisiones privadas a partir de los principios inherentes al buen gobierno, la transparencia y la integridad.

CE04: Identificar las causas que inducen comportamientos ilícitos, así como sus efectos sobre los equilibrios sociales, económicos e institucionales.

CE05:  Identificar  y  valorar  críticamente  las  políticas,  organismos  y  técnicas  nacionales,  supranacionales  e internacionales para la adecuada prevención de la criminalidad corporativa.

CE06:  Diseñar  procedimientos  específicos  para  la  aplicación  y  el  seguimiento  de  cualquier  sistema  de compliance (público o privado) tomando en consideración las exigencias de los distintos ámbitos de la práctica profesional, en especial la fiscal y judicial.

CE07:  Identificar  y  valorar  críticamente  las  políticas,  organismos  y  técnicas  nacionales,  supranacionales  e internacionales para la prevención de delitos en las personas jurídicas.

CE08:  Diseñar  investigaciones,  proyectos  y  dictámenes,  aplicando  los  conocimientos  específicos  a  cada contexto.

CE09:  Realizar  informes  de  consultoría  y  diseñar  programas  de  formación  y  capacitación  para  servidores públicos y agentes del sector privado.

El perfil de ingreso principal recomendado para el Máster es el del Licenciado/Graduado en Derecho que quiera orientar —o reforzar— su actividad profesional hacia la práctica del cumplimiento normativo en cualquiera de sus modalidades ya sea en la docencia, en la investigación o el desarrollo de profesiones jurídicas —abogado, oficial de cumplimiento, policía, juez, fiscal, servidor público, asesor…—.

No  obstante,  debido  al  planteamiento  inter  y  multidisciplinar  del  estudio  del  compliance,  y  a  su  carácter transversal en los sectores público y privado, también pueden acceder al Máster Licenciados/Graduados en Ciencias  Políticas,  Gestión  y  Administración Pública,  Economía,  Administración  y  Dirección  de  Empresas  y Sociología, así como de otras titulaciones de campos o áreas de conocimiento afines.

También puede constituir un adecuado perfil de ingreso el de profesionales que, aun proviniendo de titulaciones diferentes, tengan alguna experiencia laboral en el ámbito del diseño y la gestión del cumplimiento normativo.

Es recomendable que el candidato a acceder al Máster posea conocimientos básicos de informática (internet, procesadores de texto, bases de datos, hojas de cálculo), así como de plataformas educativas (no obstante, Tirant-Formación proporcionará un módulo de iniciación a la plataforma en la que se impartirá el Máster), así como de inglés.

Aquellas personas interesadas en cursar el Máster pueden obtener información académica y administrativa del mismo a través principalmente de tres vías:

1. Página  web de Tirant-Formación, en el que se ofrecerá  información detallada  del Máster: características generales, objetivos y competencias del plan de estudios, los criterios, órganos y procedimientos de admisión; el plan de formación (competencias, metodología, contenidos, criterios de evaluación, recursos bibliográficos y documentales, encargado docente de cada asignatura, etc.).
2. Página  web  específica  del  Máster,  en  la  que  se  podrá  acceder  a  toda  la  información  precisada  por  los interesados en el Máster.
3. El Director y el Coordinador del Máster, y Tirant-Formación, solventarán, presencialmente en las instalaciones de la USAL o telemáticamente por el correo electrónico, todas las dudas que el potencial alumnado plantee.

En cuanto a la acogida de los nuevos estudiantes, la dirección del Máster organizará con Tirant-Formación una sesión on line de bienvenida, explicando los contenidos del Máster, las forma de desarrollo de la docencia, los sistemas de evaluación, etc.

Preinscripción, Admisión y Matrícula

Contacto: María Esteban. 

Correo electrónico: maria.esteban@tirant.com

Requisitos de acceso:

Titulados universitarios conforme a sistemas educativos del Espacio Europeo de Educación Superior. Aquellos que no pertenezcan al mismo no tendrán necesidad de homologar sus títulos, previa comprobación de que acreditan un nivel de formación equivalente a los correspondientes títulos universitarios oficiales españoles.

Con independencia de la procedencia del estudiante, y de que en muchos casos su documentación se haya podido presentar inicialmente ante Tirant-Formación, toda esta información estará en el Centro de Formación Permanente de la USAL, quien los revisará antes de aceptar la matrícula en el Máster y, en cualquier caso, con anterioridad a la expedición del título de Máster.

Procedimiento para la admisión:

Los alumnos que deseen cursar el Máster deberán remitir en el plazo general que se señale al efecto, de la cual se dará la oportunidad publicidad tanto desde el Centro de Formación Permanente de la USAL como por parte de Tirant-Formación:

1. Solicitud dirigida a la dirección del Máster, en la que figuren todos los datos personales y académicos del alumno aspirante.
2. Curriculum vitae completo —titulación universitaria y otros estudios realizados; experiencia profesional; vinculación académica con una Universidad; publicaciones; ponencias o conferencias; participación en cursos, congresos o seminarios—, en el que se haga especial incidencia en los méritos relacionados con el contenido del Máster.
3. Certificación oficial del expediente académico —materias cursadas, créditos u horas de las mismas, y calificaciones obtenidas—.
4. De forma voluntaria, una carta personal de motivación, en la que el alumno que desea cursar el Máster podrá exponer las razones que le llevan a elegir dicho programa, la forma en la que espera que el seguimiento del programa puede mejorar su formación e influir en su carrera académica o profesional y la suficiencia de los estudios previamente realizados como base para la realización del Máster.
5. De forma voluntaria, cartas —o mensajes de correo electrónico— de presentación o aval suscritas por profesionales de reconocida competencia, las cuales serán remitidas directamente por éstos a la dirección del Máster.
6. Cualquier otra documentación adicional que el aspirante estime conveniente para que pueda valorarse adecuadamente su solicitud de admisión, así como la documentación complementaria que pueda serle requerida.

Las solicitudes serán evaluadas por la Comisión Académica del Máster de forma integral en una escala de 0 a 10 puntos, teniendo en cuenta principalmente:

1. la titulación de grado o licenciatura obtenida previamente (hasta 2 puntos, valorando de forma especialmente positiva las solicitudes de titulados en Derecho, Ciencias Políticas, Ciencias de la Administración y Economía, siempre que, para el caso de los tres primeros, hayan cursado asignaturas de Economía en sus programas formativos);
2. la calificación media del expediente académico (hasta 2 puntos);
3. la experiencia investigadora y profesional en análisis, implementación o evaluación de políticas públicas (hasta 2 puntos);
4. la madurez y consistencia de la carta de motivación (hasta 2 puntos); y
5. la relevancia de las cartas de presentación y del resto de documentación presentada como mérito (hasta 2 puntos).

Se realizarán por las mismas vías que las referenciadas en el punto anterior.

Además de ello, reseñar que, a nivel institucional, la Universidad de Salamanca cuenta principalmente con los siguientes servicios de apoyo y orientación a todos los estudiantes:

• El SPIO ofrece una atención individualizada de carácter psicopedagógico, facilita la conexión con el mercado laboral, asesora en cuestiones de normativas, becas y ayudas, etc.

El Servicio de Asuntos Sociales (SAS) ofrece apoyo y asesoramiento a estudiantes, PAS y PDI en diferentes ámbitos: apoyo social, extranjeros, discapacidad, voluntariado, mayores, salud mental, sexualidad, lenguaje, adicciones y conducta alimentaria. Además, este Servicio de Asuntos Sociales (SAS) a través de su Unidad de Atención a Universitarios con Discapacidad ofrece una cartera de servicios al objeto de garantizar un apoyo, asesoramiento y atención profesionalizada para dar respuesta a las necesidades que presentan en la vida académica los estudiantes con algún tipo de discapacidad. y para cada una de estas situaciones propone recomendaciones para ayudar a los profesores en su relación docente con sus estudiantes

MARÍA ESTEBAN: maria.esteban@tirant.com

Este Título Propio es especialmente adecuado para:

1. Responsables y encargados de desempeñar funciones de compliance en cualquier organización o empresa. Oficiales de cumplimiento y representantes legales de la persona jurídica.
2. Cargos políticos y puestos técnicos en el plano legislativo.
3. Consultores en materias relacionadas con la prevención de delitos corporativos.
4. Docentes  universitarios,  a  quienes  además  se  les  posibilita  la  continuación  de  sus  estudios  a  nivel  de doctorado.
5. Investigadores en cuestiones jurídicas, organizativas, criminalísticas, sociológicas y politológicas.
6. Policías, Fiscales Jueces y demás servidores públicos en el ámbito judicial, como reciclaje y formación especializada.
7. Puestos de gestión en la Administración Pública, tanto a nivel federal, como estatal y local.

Justificación del título propuesto:

La irrupción de la responsabilidad legal de las personas jurídicas (ya sea en sede penal, civil o administrativa) en los ordenamientos jurídicos de Iberoamérica ha auspiciado la aparición de una nueva forma de entender y combatir  la  criminalidad  corporativa.  La  apuesta  del  legislador  nacional  e  internacional  por  implicar  a  las personas colectivas en la prevención y detección de actos ilícitos vinculando su responsabilidad con la adopción de un catálogo de requisitos y medidas de control y vigilancia activa, hace que el cumplimiento normativo se haya convertido en una disciplina determinante para el buen gobierno de organizaciones y empresas. En este sentido, el interés académico del Máster responde a la necesidad de formar a profesionales cualificados en una disciplina  novedosa,  de  gran  relevancia  social  para  el  mundo  del  derecho  y  de  la  empresa  y  con  amplias expectativas de futuro.

El carácter estratégico que representan la gestión del compliance empresarial y la defensa de la persona jurídica en  el  proceso  penal,  obligan  a  la  adquisición  de  nuevos  conocimientos,  competencias  y  habilidades profesionales  cuya  importancia  hoy  en  día  ha  sido  ampliamente  reconocida  y  respaldada  desde  distintos sectores sociales entre los que se incluye el poder judicial.

Con  este  máster  se  pretende  posicionar  a  la  Universidad  de  Salamanca  en  el  panorama  académico  de Iberoamérica con la incorporación de un título teórico-práctico basado en la formación integral en un nuevo campo de conocimiento.

Diferenciación de otras titulaciones —oficiales o propias— de la Universidad:

La novedad del compliance como disciplina académica permite diferenciar con claridad la oferta que aquí se presenta de cualquier otra titulación oficial o propia preexistente en la Universidad de Salamanca.

El plan de estudios de la titulación tiene como principal objetivo formar a los futuros profesionales del cumplimiento normativo en el conjunto de la Comunidad Iberoamericana, de manera particular, ofreciéndoles las herramientas y las competencias necesarias para poder desempeñar eficazmente cualquiera de las múltiples tareas que integran la función de compliance en sus distintas modalidades.

En consonancia con el carácter internacional de esta nueva disciplina, se opta por la modalidad on-line, tratando de garantizar una formación rigurosa y accesible con independencia del lugar de origen del interesado. En este sentido, la colaboración con la editorial Tirant lo Blanch (editorial de referencia, con amplio prestigio en el panorama jurídico español e iberoamericano –establecida sólidamente en Brasil, México, Chile y Colombia-) representa un importante valor añadido que potencia el atractivo de la titulación y contribuye a la difusión de la Universidad de Salamanca como institución universitaria de referencia en Iberoamérica.

Para la configuración y estructuración de los contenidos que integran el título se ha querido prestar atención a la experiencia adquirida con carácter previo en la oferta e impartición de otras titulaciones. Especialmente, al optar por una titulación que se impartirá íntegramente a distancia, siguiendo la línea marcada por los Vicerrectorados de Docencia y Calidad y Posgrado y Planes Especiales de la Salud en la Universidad de Salamanca.

Por todo ello, de manera adicional, la Comisión encargada de elaborar el título ha querido:

1. Dar respuesta a la importante necesidad formativa que se advierte en esta materia en la Comunidad Iberoamericana fomentando una enseñanza interdisciplinar, teórico-práctica y coherente con las estrategias nacionales, supranacionales e internacionales que vienen desarrollando los organismos e instituciones que vinculan a los gobiernos de la región iberoamericana.
2. Contar con un elenco de profesores altamente especializados en cada una de las materias que integran el título, tanto desde el punto de vista dogmático y teórico como, especialmente, desde la perspectiva práctica del compliance.
3. Ofertar un plan de estudios que combina aspectos jurídicos con elementos institucionales y de gobernanza, especialmente, en relación con la ética y la integridad de las organizaciones en los distintos ámbitos donde se desarrolla el compliance.
4. Asociarse con la Editorial Tirant lo Blanch, la más prestigiosa y reconocida en el campo jurídico, para que a través de su división Tirant-Formación se organice, difunda e imparta este Máster.

Referentes externos a la universidad que avalen la adecuación de la propuesta a criterios nacionales y/o internacionales para títulos de similares características académicas:

La Editorial Tirant lo Blanch ha realizado un amplio trabajo de análisis prospectivo en la región iberoamericana, especialmente en aquellos países en los cuáles tiene una implantación física: México, Chile, Colombia y Brasil. A resultas del cual, los contactos con la dirección académica del Máster han permitido aprovechar la experiencia acumulada en la realización de actividades docentes e investigadoras en esta materia. Este aspecto resulta especialmente interesante si tenemos en cuenta que no existe un programa parecido en Iberoamérica, y mucho menos en línea. Además, se trata  de aprovechar la  experiencia  adquirida  con la  organización conjunta  y la impartición, con todo éxito, del “Máster Iberoamericano en Políticas Anticorrupción (on line)”.

Descripción de los procedimientos de consulta internos y externos utilizados para la elaboración del plan de estudios:

Procedimientos internos:

El contenido del plan de estudios se ha diseñado de forma continua, abierta y participada entre el profesorado de la USAL, en diálogo con profesionales del ámbito empresarial, judicial y fiscal, muchos de los cuales tienen también una amplia experiencia en el ámbito de la región iberoamericana. Con ello, se ha pretendido acoger de la mejor manera posible las necesidades formativas, teóricas y prácticas, planteadas desde Tirant-Formación. De hecho, el plan de estudios combina el enfoque jurídico con los contenidos económico-empresariales para acoger  las  necesidades  formativas  particulares  expresadas  por  Tirant-Formación.  Todo  ello  en  un  diálogo abierto y constructivo, siguiendo la senda marcada desde hace muchos meses por la USAL y por Tirant lo Blanch con relación al “Máster Iberoamericano en Políticas Anticorrupción”, impartido de manera integral de forma on line.

Procedimientos externos:

En la formalización final de la propuesta de Título Propio se han tenido numerosos contactos con los máximos responsables de Tirant-Formación, así como con miembros de organismos internacionales y con docentes y profesionales de otras instituciones universitarias iberoamericanas, algunos de los cuales participan en el Máster. De hecho, y a diferencia de otras titulaciones, son responsables del Plan de Estudios docentes de las universidades de Salamanca, Argentina de la Empresa, Valencia, Oviedo, Rey Juan Carlos, Chiapas, y profesionales nacionales —de la Intervención General de la Administración del Estado, de la Audiencia Nacional,de la Escuela Judicial y de la Fiscalía General del Estado— e internacionales —Contraloría General de la Unión y Abogacía General de la Unión Brasil.

Organización temporal de materias/asignaturas:

Materias/asignaturas:

M01: Derecho penal y persona jurídica:

• [A01] Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
• [A02] Compliance y estrategias defensivas de la persona jurídica en el proceso penal.
• [A03] Prevención del blanqueo de capitales, la corrupción y la financiación del terrorismo.
• [A04] Investigación a las personas jurídicas en el proceso penal.

M02: Cumplimiento, integridad y gobierno corporativo:

• [A05] Ética y cultura de cumplimiento.
• [A06] Elementos básicos del compliance.
• [A07] Modelos de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento (GRC).
• [A08] Compliance corporativo y lenidad.

M03: Organización y gestión interna:

• [A09] Modelos de compliance.
• [A10] Papel y responsabilidad del oficial de compliance.
• [A11] Técnicas de monitorización e investigación para el compliance.

M04: Estandarización, certificación y efectividad del programa de compliance:

• [A12] Estándares y certificaciones en compliance.
• [A13] Efectividad de los programas de cumplimiento.
• [A14] Elementos transfronterizos del compliance.

M05: Compliance público:

• [A15] Hacia un cumplimiento normativo público.
• [A16] Evaluación de riesgos y medidas antifraude en el ámbito público.

M06: Otros ámbitos del cumplimiento normativo:

• [A17] Complianza tributaria.
• [A18] Medio ambiente y prevención de riesgos ambientales.
• [A19] Compliance en tecnologías de la información.

M07: Práctica del compliance y TFM:

• [A20] Práctica del compliance.
• [A21] Trabajo Fin de Máster.

Mecanismos de coordinación docente entre asignaturas (en la organización horaria y de desarrollo y en la coherencia de objetivos) del plan de estudios:

El plan de estudios y la organización y metodología docente ha sido analizada y acordada por el claustro de profesores de la USAL, en coordinación con los docentes externos de la USAL

Tipo de enseñanza:

Virtual

Actividades formativas:

Trabajo personal sobre documentos accesibles on-line. Seguimiento de vídeos formativos accesibles on-line. Tutorías para el seguimiento de cursos. Tutorías para la realización de trabajos. Preparación de trabajos.

Sistemas de evaluación:

Pruebas de evaluación con respuestas múltiples (test). Elaboración y defensa de Trabajo de Fin de Máster.

La evaluación del Proyecto de Fin de Máster valorará la metodología y contenido del mismo, así como su exposición pública y defensa de los cuestionamientos que le formulen los miembros del Tribunal Evaluador.

Sistema de calificaciones:

Las calificaciones de cada asignatura se realizarán dentro de la escala de 0 a 10 puntos, entendiéndose que para superar cada materia se deberá obtener una calificación mínima de 5 puntos.